Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР) сообщила об аннулировании лицензии ИК «Финам» на доверительное управление ценными бумагами. Причина — неоднократное в течение одного года нарушение требований законодательства о ценных бумагах и закона о противодействии легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, пишет сайт «Ведомостей».
В частности, как отмечает ФСФР, «Финам» не предоставлял клиентам отчеты о деятельности управляющего ценными бумагами, а также не «осуществлял систематическое обновление информации в отношении клиентов, заключивших с обществом договоры доверительного управления ценными бумагами».
В ответ «Финам» выпустил заявление, в котором отметил, что компания признает обнаруженные нарушения. Однако они не нанесли ущерба интересам клиентов. Согласно сообщению, на момент проверки ФСФР у компании было открыто 910 счетов доверительного управления, причем последний из них — в 2006 году, а средний остаток средств на данных счетах в последние годы не превышал 1000 рублей.
«Фактически начиная с 2006 года ЗАО «Финам» не осуществляло управления данными счетами, а клиенты, заключившие договоры, были переведены на обслуживание в УК «Финам менеджмент» либо прекратили сотрудничество с компаниями холдинга «Финам», говорится в сообщении последнего. В итоге существование указанных счетов доверительного управления носило во многом формальный характер, и сейчас компания предпринимает все необходимые действия для расторжения заключенных в предыдущие периоды договоров.
В марте 2009 года ФСФР аннулировала квалификационный аттестат председателя совета директоров и владельца «Финама» Виктора Ремши. На тот момент он занимал должность гендиректора «Финама». Формулировка регулятора была похожая: «неоднократные и грубые нарушения законодательства о ценных бумагах», а также нарушение запрета на короткие продажи. Этой весной аттестат был возвращен.
